華新水泥、公司	指	華新水泥股份有限公司
本計(jì)劃、本激勵(lì)計(jì)劃	指	華新水泥股份有限公司績效單位激勵(lì)計(jì)劃
績效單位	指	本計(jì)劃中代表一定金額的單位
激勵(lì)對(duì)象	指	依據(jù)本計(jì)劃獲授績效單位的人員
高級(jí)管理人員	指	華新水泥總裁、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書
績效單位目標(biāo)價(jià)值	指	每個(gè)績效單位代表的目標(biāo)金額，本計(jì)劃的首期績效單位目標(biāo)價(jià)值為華新水泥2011-2013年三年目標(biāo)累計(jì)每股收益值
績效單位實(shí)際價(jià)值	指	每個(gè)績效單位代表的實(shí)際金額，本計(jì)劃的首期績效單位實(shí)際價(jià)值為華新水泥2011-2013年三年實(shí)際累計(jì)每股收益值
績效單位授予數(shù)量	指	期初，激勵(lì)對(duì)象獲授的績效單位數(shù)量
績效單位歸屬數(shù)量	指	期末，實(shí)際屬于激勵(lì)對(duì)象的績效單位的數(shù)量，為績效單位授予數(shù)量乘以業(yè)績乘數(shù)
個(gè)人績效單位授予總價(jià)值	指	個(gè)人績效單位授予數(shù)量和績效單位目標(biāo)價(jià)值的乘積
個(gè)人績效單位歸屬總價(jià)值	指	個(gè)人績效單位歸屬數(shù)量和績效單位實(shí)際價(jià)值的乘積
業(yè)績乘數(shù)	指	業(yè)績結(jié)果作用于績效單位歸屬數(shù)量的中間因素
業(yè)績考核期、2011-2013年	指	2011財(cái)年到2013財(cái)年
門檻值	指	績效單位的支付門檻，即績效單位對(duì)應(yīng)的業(yè)績指標(biāo)達(dá)到門檻值才可以支付績效單位；若達(dá)不到門檻值則績效單位支付額為零
授予日	指	公司向激勵(lì)對(duì)象授予績效單位的日期
財(cái)年、年	指	從公歷年度的1月1日到當(dāng)年12月31日
股東大會(huì)	指	華新水泥股東大會(huì)
董事會(huì)	指	華新水泥董事會(huì)
董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)	指	華新水泥董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)
元	指	人民幣元

第一條           制定本計(jì)劃的目的和出發(fā)點(diǎn)：

（1）          立足于公司中長期發(fā)展目標(biāo)，將績效與薪酬緊密結(jié)合；

（2）          通過激勵(lì)機(jī)制吸引、激勵(lì)、留用華新水泥管理層和核心人員；

（3）          進(jìn)一步提高關(guān)鍵員工、董事和股東利益的一致性。

第二條           績效單位計(jì)劃是基于一個(gè)特定業(yè)績考核階段的績效達(dá)成進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)計(jì)劃。無論是單位數(shù)量，或單位價(jià)值都會(huì)根據(jù)績效完成情況進(jìn)行變動(dòng)。本計(jì)劃中首期績效單位數(shù)量結(jié)果將基于2011-2013年公司或業(yè)務(wù)單位/區(qū)域及個(gè)人的業(yè)績考核結(jié)果確定，而績效單位實(shí)際價(jià)值將為2011-2013年公司三年累計(jì)的實(shí)際每股收益值。

第三條           首期績效單位計(jì)劃覆蓋的業(yè)績考核期為2011財(cái)年至2013財(cái)年，立足于該三年的公司戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)進(jìn)行考核。

第四條           計(jì)劃框架：

（2）  對(duì)于首期績效單位，在2014年初，考核業(yè)績考核期（2011-2013年）的業(yè)績完成情況，根據(jù)董事會(huì)確定的公司或業(yè)務(wù)單位/區(qū)域2011-2013年三年業(yè)績考核指標(biāo)的達(dá)成程度以及員工個(gè)人的業(yè)績考核情況，確定激勵(lì)對(duì)象績效單位歸屬數(shù)量和績效單位實(shí)際價(jià)值，兩者相乘得到激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績效單位歸屬總價(jià)值，籍此公司以現(xiàn)金兌付激勵(lì)對(duì)象獲得的績效單位收益。

（3）  本績效單位激勵(lì)計(jì)劃作為對(duì)華新水泥管理團(tuán)隊(duì)和核心骨干的持續(xù)長期激勵(lì)措施，由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)每三年審視激勵(lì)計(jì)劃并提出覆蓋下一個(gè)三年周期的績效單位激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施方案，包括對(duì)應(yīng)的公司層面業(yè)績考核指標(biāo)等。

第五條           本計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象范圍包括：

1、 全職在華新水泥工作的董事、監(jiān)事；

2、 華新水泥高級(jí)管理人員；

3、 對(duì)華新水泥整體業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接影響的核心專業(yè)人才和管理骨干，其中主要包括：

1)      助理副總裁；

2)      總監(jiān)層級(jí)人員；

3)      部分經(jīng)提名的經(jīng)理層級(jí)人員和主管；

4)      其他對(duì)公司整體業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接影響的核心專業(yè)人才和管理骨干。

以上激勵(lì)對(duì)象要求至績效單位授予日在華新水泥持續(xù)工作一年以上。

第六條           首期績效單位計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象具體人員名單，由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)在以上激勵(lì)對(duì)象范圍內(nèi)確定。

第七條           個(gè)人績效單位授予數(shù)量，由對(duì)個(gè)人的績效單位授予總價(jià)值和績效單位目標(biāo)價(jià)值兩個(gè)因素確定，具體公式為：

個(gè)人績效單位授予數(shù)量=個(gè)人績效單位授予總價(jià)值÷績效單位目標(biāo)價(jià)值

第八條           個(gè)人績效單位授予總價(jià)值將基于激勵(lì)對(duì)象的不同級(jí)別，確定個(gè)人績效單位授予總價(jià)值占總薪酬（指包括基本工資、績效獎(jiǎng)金和長期激勵(lì)在內(nèi)的全面薪酬）的一定比例計(jì)算得出，該比例在20%~40%區(qū)間內(nèi)。

對(duì)于激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績效單位授予總價(jià)值的實(shí)際結(jié)果，由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)上述原則具體確定。

第九條           首期績效單位目標(biāo)價(jià)值為董事會(huì)確定的華新水泥2011-2013年三年目標(biāo)累計(jì)每股收益值。

第十條           由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)華新水泥2011-2013年三年的規(guī)劃和戰(zhàn)略重點(diǎn)，選定和本計(jì)劃首期績效單位掛鉤的具體業(yè)績考核指標(biāo)，并根據(jù)該等指標(biāo)的達(dá)成程度以及員工個(gè)人的業(yè)績考核結(jié)果所確定的業(yè)績乘數(shù)，決定所授予績效單位的歸屬數(shù)量。

第十一條    影響績效單位歸屬數(shù)量的業(yè)績乘數(shù)，由公司或業(yè)務(wù)單位/區(qū)域的業(yè)績考核，以及個(gè)人的業(yè)績考核兩個(gè)方面決定。其中公司或業(yè)務(wù)單位/區(qū)域的業(yè)績考核以華新水泥2011-2013年的規(guī)劃和戰(zhàn)略重點(diǎn)目標(biāo)達(dá)成為主要目標(biāo)，個(gè)人考核與個(gè)人三年年度綜合考核結(jié)果掛鉤，業(yè)績乘數(shù)的具體確定公式為：

業(yè)績乘數(shù)=（公司或業(yè)務(wù)單位/區(qū)域的業(yè)績考核乘數(shù)）×個(gè)人業(yè)績考核乘數(shù)

第十二條    公司或業(yè)務(wù)單位/區(qū)域的業(yè)績考核乘數(shù)確定如下表所示：

公司或業(yè)務(wù)單位/區(qū)域績效目標(biāo)完成率K	公司或業(yè)務(wù)單位/區(qū)域業(yè)績考核乘數(shù)
K＜80%	0
80%≤K＜150%	K
K ≥150%	1.5

 

第十三條    公司或業(yè)務(wù)單位/區(qū)域的業(yè)績考核矩陣如下：

由于所有激勵(lì)對(duì)象獲授的績效單位歸屬總價(jià)值，除受業(yè)績乘數(shù)確定的績效單位歸屬數(shù)量影響外，還受由華新水泥2011-2013年三年實(shí)際累計(jì)每股收益值確定的績效單位實(shí)際價(jià)值的影響，故盡管在上表中，對(duì)業(yè)務(wù)單位或區(qū)域激勵(lì)對(duì)象并未考核公司績效，但實(shí)際績效單位歸屬總價(jià)值仍與公司整體業(yè)績有直接掛鉤。

其中公司績效考核指標(biāo)和考核權(quán)重如下表所示，考核指標(biāo)均覆蓋2011-2013年三年的公司平均業(yè)績表現(xiàn)：

上表中水泥行業(yè)的具體對(duì)標(biāo)公司，由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)、行業(yè)公司變化情況在每年具體確定。

業(yè)務(wù)單位或區(qū)域的業(yè)績考核衡量基礎(chǔ)為所在業(yè)務(wù)單位/區(qū)域的績效，具體指標(biāo)和考核權(quán)重、考核目標(biāo)由公司總裁制定，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后與激勵(lì)對(duì)象簽訂具體績效協(xié)議實(shí)施。

第十四條    考慮到本計(jì)劃主要立足于三年的公司或業(yè)務(wù)單位/區(qū)域長期業(yè)績考核，對(duì)個(gè)人業(yè)績考核要求較為簡單，為要求個(gè)人三年年度綜合考核結(jié)果合格，個(gè)人業(yè)績考核乘數(shù)的確定如下表所示：

 

第十五條    對(duì)于首期績效單位，在2014年初，考核業(yè)績考核期（2011-2013年）的業(yè)績完成情況，根據(jù)董事會(huì)確定的公司或業(yè)務(wù)單位/區(qū)域2011-2013年三年業(yè)績考核指標(biāo)的達(dá)成程度以及員工個(gè)人的業(yè)績考核情況，確定激勵(lì)對(duì)象績效單位歸屬數(shù)量和績效單位實(shí)際價(jià)值，兩者相乘得到激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績效單位歸屬總價(jià)值，籍此公司以現(xiàn)金兌付激勵(lì)對(duì)象獲得的績效單位收益。具體計(jì)算公式為：

個(gè)人績效單位歸屬總價(jià)值=個(gè)人績效單位授予數(shù)量×業(yè)績乘數(shù)×績效單位實(shí)際價(jià)值

第十六條    相關(guān)條件變化時(shí)特殊情況的處理

當(dāng)發(fā)生公司控制權(quán)變更、合并、分立；股東增加計(jì)劃外資本投入；市場外部環(huán)境發(fā)生重大變化等特殊情況時(shí)，由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)根據(jù)相關(guān)條件變化程度，確定本計(jì)劃的繼續(xù)執(zhí)行、修訂、中止或終止。

第十七條    激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職或死亡的處理

（1）  發(fā)生以下情況時(shí)，激勵(lì)對(duì)象已獲授的績效單位不作變更：

1)      激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，但仍在本計(jì)劃確定的激勵(lì)對(duì)象范圍之內(nèi)，且級(jí)別并無調(diào)整的；

2)      公司董事會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（2）  發(fā)生以下情況時(shí)，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未兌現(xiàn)的績效單位予以取消：

1)      激勵(lì)對(duì)象因不能勝任工作崗位、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更；

2)      激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而被公司解聘的；

3)      激勵(lì)對(duì)象因辭職而離職的；

4)      公司董事會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（3）  發(fā)生以下情況時(shí)，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未兌現(xiàn)的績效單位由董事會(huì)根據(jù)實(shí)際情況和相關(guān)法律法規(guī)確定具體支付標(biāo)準(zhǔn)：

1)      激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，但仍在本計(jì)劃確定的激勵(lì)對(duì)象范圍之內(nèi)，但級(jí)別發(fā)生調(diào)整的；

2)      激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，且新職位不在本計(jì)劃確定的激勵(lì)對(duì)象范圍之內(nèi)；

3)      激勵(lì)對(duì)象因達(dá)到國家和公司規(guī)定的退休年齡退休而離職的；

4)      激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)而死亡或喪失勞動(dòng)能力的；

5)      公司董事會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第十八條    公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)將制定本計(jì)劃的實(shí)施細(xì)則，對(duì)于計(jì)劃管理和實(shí)施進(jìn)行具體規(guī)定。

第十九條    公司實(shí)施本計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等問題，按有關(guān)法律法規(guī)、財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行。

第二十條    因本計(jì)劃所需要繳納的個(gè)人所得稅，根據(jù)國家相應(yīng)法律法規(guī)執(zhí)行。

第二十一條     本激勵(lì)計(jì)劃的解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)。